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南方天天宝货币市场基金2019年半年度报告

时间:2019-08-25 08:05  作者:admin  来源:未知   查看:  
内容摘要:基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

  基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 8 月

  21 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

  5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

  5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见......14

  7.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明......34

  7.6 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细......34

  7.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 ......35

  7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细......35

  8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况......37

  10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......38

  10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况......38

  11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况......40

  注:本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下,可简称为“南方天天宝”。

  投资目标 在控制投资组合风险,保持流动性的前提下,力争为投资人提供稳定的

  投资策略 本基金将采用积极管理型的投资策略,在控制利率风险、尽量降低基金

  风险收益特征 本基金为货币市场基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、

  注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益,由于货币市场基金采用摊余成本法核算,因此,公允价值变动收益为零,本期已实现收益和本期利润的金额相等。

  2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  1998 年 3 月 6 日,经中国证监会批准,南方基金管理有限公司作为国内首批规范的基

  2018 年 1 月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司。2019 年 7 月,根据南

  方基金管理股份有限公司股东大会决议,并经中国证监会核准,本公司原股东及新增股东共同认购了本公司新增的注册资本,认购完成后注册资本为 36172 万元人民币。目前股权结构为:华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业(有限合伙)2.10%、厦门合泽祥企业管理合伙企业(有限合伙)2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业(有限合伙)2.11%、厦门合泽盈企业管理合伙企业(有限合伙)2.20%。目前,公司在北京、上海、合肥、成都、深圳、南京等地设有分公司,在香港和深圳前海设有子公司——南方东英资产管理有限公司(香港子公司)和南方资本管理有限公司(深圳子公司)。其中,南方东英是境内基金公司获批成立的第一家境外分支机构。

  截至报告期末,南方基金管理股份有限公司(不含子公司)管理资产规模超过 8800 亿

  元,旗下管理 191 只开放式基金,多个全国社保、基本养老保险、企业年金、职业年金和专户理财投资组合。

  夏晨曦 基金经 8 月 9 日 - 14 年 理财金基金经理;2012 年 8 月至今,任

  注:1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日,后任基金经理的任职日期以及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告(生效)日期;

  2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人员范围的相关规定。

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、中国证监会和本基金基金合同的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,没有损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。

  本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 公司每季度对旗下组合进行股票和债券的同向交易价差专项分析。

  本报告期内,两两组合间单日、3 日、5 日时间窗口内同向交易买入溢价率均值或卖出

  溢价率均值显著不为 0 的情况不存在,并且交易占优比也没有明显异常,未发现不公平对待各组合或组合间相互利益输送的情况。

  本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的

  5%的交易次数为 5 次,是由于投资组合接受投资者申赎后被动增减仓位以及指数成分股调整所致。

  上半年经济继续回落,1-6 月工业增加值累计同比增长 6.0%;1-6 月固定资产投资累

  计同比增长 5.8%;1-6 月社会消费品零售总额累计同比增长 8.4%。通胀方面,6 月末

  CPI 同比增速回升至 2.7%,PPI 回落至 0%。金融数据方面,6 月末 M2 同比增长 8.5%,上半

  美联储上半年按兵不动,但在 6 月议息会议后的声明中表示,美国经济前景的不确定

  性增加,通胀长期低于目标。国内方面,央行上半年分别在 1 月和 5 月进行了一次全面降准和定向降准,货币政策整体保持了稳健中性的态度。上半年美元指数上涨 0.12%,人民币对美元汇率中间价贬值 115 个基点。

  市场层面,上半年资金面保持合理充裕,二季度后波动有所增强。利率债收益率震荡为主,利率曲线整体变动不大。信用债方面,信用债整体表现好于同期限国开债。报告期

  内,1 年国债、1 年国开收益率分别上行 14BP、7BP,3 个月 AAA 等级同业存单利率下行

  40BP;6 个月 AAA 等级同业存单利率下行 31BP。在基金运作上,上半年投资操作中性稳健,采取了适中的杠杆和久期策略,配置上跟随市场以配置中短久期资产为主,在税期、季末等关键时点择机配置了绝对收益较高资产,为增厚组合收益提供了有力保障。

  截至报告期末,本基金 A 份额净值收益率为 1.2333%,同期业绩基准收益率为

  经济层面,展望下半年,预计经济仍处于探底的阶段,外部需求减弱,叠加内部刺激政策有限,经济回升的动力较弱,需要依赖信贷和财政的发力对冲经济下行风险。基本面方面,生产和需求均有所改善,生产端的改善更为明显,需求端则有一定出口回暖的影响。此外,库存指数也明显回落,目前或已处于库存去化的后期。通胀方面,目前 GDP 平减指

  数相对稳定,通胀和通缩的风险都不大。预计 2019 年全年 CPI 中枢维持在 2.4%左右,较

  2018 年小幅抬升;PPI 中枢回落至 0.5%左右,较 2018 年显著下降。

  政策方面,全球货币政策下半年将重新进入宽松的通道中,国内考虑到刚兑打破后的信用收缩风险,以及海外货币政策对国内的约束减小,预计货币政策仍将以防风险和稳经济为主,短期内资金面趋紧的风险较小,财政投放力度及持续性有待观察。

  债市策略方面,考虑到当前内外部经济形势均存在较大的不确定性,国内经济下行压力加大,流动性风险也依然没有完全消除,货币政策或继续维持较为宽松的状态,财政政策也将延续上半年基调,整体来看,没有强刺激政策的背景下,基本面上行的风险较小,因此,无风险利率上行的风险较低。信用债方面,包商银行事件影响颇为深远,信用修复的难度较大,下半年需要谨慎对待低资质信用债,精细择券严防信用风险。在保持组合良好流动性的基础上,为广大客户提供持续稳定的投资收益。

  根据中国证监会相关规定和基金合同约定,本基金管理人应严格按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的投资品种进行估值。本基金管理人已制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的程序和技术;建立了估值委员会,组成人员包括副总经理、督察长、权益研究部总经理、指数投资部总经理、现金投资部总经理、风险管理部总经理及运作保障部总经理等。本基金管理人使用可靠的估值业务系统,估值人员熟悉各类投资品种的估值原则和具体估值程序。估值流程中包含风险监测、控制和报告机制。基金管理人改变估值技术,导致基金资产净值的变化在 0.25%以上的,对所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性咨询会计师事务所的专业意见。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。基金经理可参与估值原则和方法的讨论,但不参与估值价格的最终决策。本报告期内,参与估值流程各方之间无重大利益冲突。

  本基金合同约定,本基金同一类别内的每份基金份额享有同等分配权;本基金收益分配方式为红利再投资,免收再投资的费用;“每日分配、按日支付”。本基金根据每日基金收益情况,以每万份基金已实现收益为基准,为投资人每日计算当日收益并分配,且每日进行支付。投资人当日收益分配的计算保留到小数点后 2 位,小数点后第 3 位按去尾原则处理;本基金根据每日收益情况,将当日收益全部分配,若当日已实现收益大于零时,为投资人记正收益;若当日已实现收益小于零时,为投资人记负收益;若当日已实现收益等于零时,当日投资人不记收益;本基金每日进行收益计算并分配时,收益支付方式只采用红利再投资(即红利转基金份额)方式,投资人可通过赎回基金份额获得现金收益;若投资人在当日累计收益支付时,若当日净收益大于零,则增加基金份额持有人基金份额;若当日净收益等于零时,则保持基金份额持有人基金份额不变;基金管理人将采取必要措施尽量避免基金净收益小于零,若当日基金净收益小于零时,缩减基金份额持有人基金份额;当日申购的基金份额自下一个工作日起,享有基金的收益分配权益;当日赎回的基金份额自下一个工作日起,不享有基金的收益分配权益;在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,基金管理人可调整基金收益的分配原则和支付方式,不需召开基金份额持有人大会;法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

  报告期内,本基金未出现连续二十个交易日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

  本报告期内,本基金托管人在对南方天天宝货币市场基金的托管过程中,严格遵守

  《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

  5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

  本报告期内,本托管人依据国家相关法律法规、基金合同和托管协议的规定,对基金管理人在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金收益的计算、利润分配、基金费

  用开支等方面进行了必要的监督、复核和审查,未发现其存在任何损害本基金份额持有人 利益的行为。

  务会计报告、投资组合报告等内容,认为其真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。

  注:报告截止日 2019 年 6 月 30 日,南方天天宝货币 A 份额净值 1.0000 元,基金份额总额

  6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

  根据南方基金管理股份有限公司股东大会决议,并经中国证监会核准,本公司新增厦门合泽吉企业管理合伙企业(有限合伙)、厦门合泽祥企业管理合伙企业(有限合伙)、

  厦门合泽益企业管理合伙企业(有限合伙)、厦门合泽盈企业管理合伙企业(有限合伙)

  四名股东,股权结构发生变更。基金管理人已于 2019 年 8 月 1 日发布相关公告。

  6.4.5.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

  南方基金管理股份有限公司(“南方基金”) 基金管理人、登记机构、基金销售机

  中国邮政储蓄银行股份有限公司(“中国邮储银行” 基金托管人、基金销售机构

  注:支付基金管理人南方基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.32%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:

  注:支付基金托管人中国邮储银行的托管费按前一日基金资产净值 0.08%的年费率计提,逐

  注:支付基金销售机构的销售服务费按前一日基金资产净值的约定年费率计提,逐日累计至

  每月月底,按月支付给南方基金,再由南方基金计算并支付给各基金销售机构。A 类基金

  份额和 B 类基金份额约定的销售服务费年费率分别为 0.25%和 0.01%。销售服务费的计算公

  6.4.6.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

  注:本基金的银行存款由基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司保管,按银行约定利

  截至本报告期末 2019 年 6 月 30 日止,本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的

  卖出回购证券款余额 700,511,329.74 元,是以如下债券作为抵押:

  截至本报告期末 2019 年 6 月 30 日止,本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的

  卖出回购证券款余额 97,000,000.00 元,截至 2019 年 7 月 1 日先后到期。该类交易要求本

  基金转入质押库的债券,按证券交易所规定的比例折算为标准券后,不低于债券回购交易的余额。

  本基金投资于各类货币市场工具,属于低风险合理稳定收益品种。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内,使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“低风险、高流动性和持续稳定收益”的风险收益目标。

  本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设,建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险控制委员会、监察稽核部、风险管理部和相关业务部门构成的四级风险管理架构体系。本基金的基金管理人在董事会下设立风险管理委员会,负责制定风险管理的宏观政策,审议通过风险控制的总体措施等;在管理层层面设立风险控制委员会,讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施;在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部和风险管理部负责,协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估,督察长负责组织指导监察稽核工作。

  本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发,判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发,根据本基金的投资目标,结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型,日常的量化报告,确定风险

  损失的限度和相应置信程度,及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估,并通过相应决策,将风险控制在可承受的范围内。

  信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况,导致基金资产损失和收益变化的风险。

  本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的活期银行存款存放在本基金的托管行中国邮储银行;定期存款存放在具有基金托管资格的江苏银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、徽商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、广发银行股份有限公司、上海银行股份有限公司以及兴业银行股份有限公司,因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险;在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算,违约风险可能性很小。

  本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程,不投资于信用等级在 AA+级以下的债

  券与非金融企业债务融资工具,通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险。信用等级评估以内部信用评级为主,外部信用评级为辅。内部债券信用评级主要考察发行人的经营风险、财务风险和流动性风险,以及信用产品的条款和担保人的情况等。此外,本基金的基金管理人根据信用产品的内部评级,通过单只信用产品投资占基金资产净值的比例及占发行量的比例进行控制,通过分散化投资以分散信用风险。

  流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额,另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。

  针对兑付赎回资金的流动性风险,本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求,保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款,约定在非常情况下赎回申请的处理方式,控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险,有效保障基金持有人利益。此外,本基金还可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求,除发生巨额赎回、连续

  3 个交易日累计赎回 20%以上或者连续 5 个交易日累计赎回 30%以上的情形外,债券正回购

  以内到期且计息(该利息金额不重大)外,本基金所承担的其他金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息,可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息,因此账面余额约为未折现的合约到期现金流量。

  本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《货币市场基金监督管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理

  规定》(自 2017 年 10 月 1 日起施行)等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管

  理,通过监控基金平均剩余期限、平均剩余存续期限、高流动资产占比、持仓集中度、投资交易的不活跃品种(企业债或短期融资券),并结合份额持有人集中度变化予以实现。

  一般情况下,本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 120 天,平均剩余存续期限在每个交易日均不得超过 240 天,且能够通过出售所持有的银行间同业市场交易债券应对流动性需求;当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的20%时,本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过 90 天,平均剩余存续期不得超过 180 天;投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 20%;当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的 50%时,本基金投资组合的平均剩余期限在每个交

  易日均不得超过 60 天,平均剩余存续期在每个交易日均不得超过 120 天;投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 30%。

  本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%,且本基金与由本

  基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。

  本基金与由本基金的基金管理人管理的其他货币市场基金投资同一商业银行的银行存款及其发行的同业存单与债券不得超过该商业银行最近一个季度末净资产的 10%。

  本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 10%。

  同时,本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度;按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理,以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险。此外,本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度:根据质押品的资质确定质押率水平;持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额;并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时,可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。

  综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施,本基金在本报告期内流动性情况良好。

  市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。

  利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险,其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。

  本基金主要投资于银行间同业市场交易的固定收益品种,因此存在相应的利率风险。本基金的基金管理人每日通过“影子定价”对本基金面临的市场风险进行监控,定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控,并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。

  注:表中所示为本基金资产及负债的账面价值,并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。

  外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价,因此无重大外汇风险。

  其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于定期存款和于银行间同业市场交易的固定收益品种,因此无重大其他价格风险。

  注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。

  7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

  本基金采用“摊余成本法”计价,即计价对象以买入成本列示,按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价和折价,在其剩余期限内平均摊销,每日计提收益。

  7.9.2 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是,还应对相关证券的投资决策程序做出说明

  报告期内基金投资的前十名证券除 19 浦发银行 CD175(证券代码 111909175)、19 上

  海银行 CD158(证券代码 111916158)外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  2018 年 12 月 28 日浦发银行公告,因存在违法违规行为,中国银行保险监督管理委员

  会无锡监管分局根据相关法律法规对公司进行处罚。2018 年 9 月 30 日浦发银行公告,因

  存在违法违规行为,中国银行业监督管理委员会盐城监管分局根据《中华人民共和国银行

  业监督管理法》对公司进行处罚,罚款人民币 25 万元。2018 年 8 月 31 日浦发银行公告,

  因存在违法违规行为,中国银行业监督管理委员会温州监管分局根据相关法律法规对公司进行处罚。

  2018 年 10 月 18 日,上海银行公告,上海银行存在涉嫌违法违规行为,中国银行业监督

  管理委员会上海监管局根据相关法律法规对公司进行处罚决定。2018 年 10 月 8 日,上海银

  行公告,上海银行存在涉嫌违法违规行为,中国银行业监督管理委员会上海监管局根据相关法律法规对公司进行处罚决定。

  对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。

  注:机构投资者/个人投资者持有份额占总份额比例计算中,对下属分级基金,比例的分母采用各自级别的份额,对合计数,比例的分母采用下属分级基金份额的合计数(即期末基金份额总额)。

  本公司的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人和本基金基金经理均未持有本基金份额。

  注:交易单元的选择标准和程序根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有

  关问题的通知》(证监基金字[2007]48 号)的有关规定,我公司制定了租用证券公司交易

  2、公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供高质量的宏观经济研究、行

  B:选择流程 公司研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比,并根据

  1、服务的主动性。主要针对证券公司承接调研课题的态度、协助安排上市公司调研、

  2、研究报告的质量。主要是指证券公司所提供研究报告是否详实,投资建议是否准确;

  3、资讯提供的及时性及便利性。主要是指证券公司提供资讯的时效性、及时性以及提

  1 南方基金关于旗下部分基金增加广发银行为销 证券时报 2019-02-01

  2 关于南方天天宝货币市场基金变更基金经理的 证券时报 2019-05-25

  3 关于在银行系统升级期间暂停 T+0 业务并提 证券时报 2019-05-28

  4 南方基金关于旗下部分基金增加汇林保大为销 证券时报 2019-06-06

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